关于南方中证 AAA 科技创新公司债交易型开放式指数证券投资调整
申购赎回现金替代处理规则的公告
为更好地服务投资者，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）旗下南方中
证 AAA 科技创新公司债交易型开放式指数证券投资（以下简称“本基金”；场内简称：科创
债 ETF 南方；交易代码：159700），根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
的相关业务规则，以及本基金基金合同、招募说明书等有关规定，拟自 2026 年 1 月 5 日起
调整本基金申购赎回中现金替代的处理规则，具体如下：
一、申购赎回现金替代处理规则调整
本基金拟对申购赎回中现金替代的处理规则等进行调整。
调整前：
“替代金额的处理程序
T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。
正常情况下，对于确认成功的 T 日（T 日为开放日）申购申请，T+2 日日终，基金管理
人根据所购入的被替代证券的实际单位购入成本（包括买入价格与相关费用）和未购入的被
替代证券的 T+2 日估值全价（即 T+2 日的估值价与 T+2 日应收利息之和，T+2 日无估值价的，
取最近一次估值价与估值日应收利息之和）计算被替代证券的单位结算成本，在此基础上根
据替代证券数量和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，若 T 日后至
T+2 日期间发生付息等重要权益变动，则进行相应调整。基金管理人有权根据基金投资的需
要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。
正常情况下，对于确认成功的 T 日（T 日为开放日）赎回申请，T+2 日日终，基金管理
人根据所卖出的被替代证券的实际单位卖出金额（扣除相关费用）和未卖出的被替代证券的
T+2 日估值全价（即 T+2 日的估值价与 T+2 日应收利息之和，T+2 日无估值价的，取最近一
次估值价与估值日应收利息之和）计算被替代证券的单位结算金额，在此基础上根据替代证
券数量确定赎回替代金额，若 T 日后至 T+2 日期间发生付息等重要权益变动，则进行相应调
整。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何
卖出被替代证券的操作。
T+2 日后第 1 个工作日，基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购
赎回代理券商和基金托管人，相关款项的清算交收将于此后 3 个工作日内完成。若发生特殊
情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。”
调整后：
“替代金额的处理程序
T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。
正常情况下，对于确认成功的 T 日（T 日为开放日）申购申请，T+1 日日终，基金管理
人根据所购入的被替代证券的实际单位购入成本（包括买入价格与相关费用）和未购入的被
替代证券的 T+1 日估值全价（即 T+1 日的估值价与 T+1 日应收利息之和，T+1 日无估值价的，
取最近一次估值价与估值日应收利息之和）计算被替代证券的单位结算成本，在此基础上根
据替代证券数量和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，若 T 日后至
T+1 日期间发生付息等重要权益变动，则进行相应调整。基金管理人有权根据基金投资的需
要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。
正常情况下，对于确认成功的 T 日（T 日为开放日）赎回申请，T+1 日日终，基金管理
人根据所卖出的被替代证券的实际单位卖出金额（扣除相关费用）和未卖出的被替代证券的
T+1 日估值全价（即 T+1 日的估值价与 T+1 日应收利息之和，T+1 日无估值价的，取最近一
次估值价与估值日应收利息之和）计算被替代证券的单位结算金额，在此基础上根据替代证
券数量确定赎回替代金额，若 T 日后至 T+1 日期间发生付息等重要权益变动，则进行相应调
整。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何
卖出被替代证券的操作。
T+1 日后第 1 个工作日，基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购
赎回代理券商和基金托管人，相关款项的清算交收将于此后 3 个工作日内完成。若发生特殊
情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。”
本次调整对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。调
整后的申购赎回现金替代处理规则等详见本基金招募说明书更新。
二、重要提示：
现金替代处理规则办理，基金份额持有人于 2025 年 12 月 31 日 15:00 后提出的申购赎回申
请适用于新的申购赎回现金替代处理规则。
规则调整的有关事项进行说明，本基金的招募说明书中涉及的调整内容将进行相应更新。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的
基金合同、招募说明书和基金产品资料概要及其更新等法律文件。
投资人可以登录本公司网站（www.nffund.com）或拨打客户服务电话（400-889-8899）
咨询相关信息。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
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